PIONEROS EN COMPLIANCE CORPORATIVO
Vegas Nieto Abogados es uno de los primeros despachos de abogados de España en implantación de Compliance Corporativo habiendo elaborado un sistema de prevención fase a fase adaptado a empresas.
FASES DE IMPLANTACION DEL COMPLIANCE CORPORATIVO
Para este diseño del mejor y más efectivo programa de Compliance que adapte la empresa al Código Penal, estos servicios se centran básicamente en las FASES que se enumeran a continuación:
Análisis e identificación de los riesgos penales de mayor incidencia. Confección del mapa de riesgos.
Esta primera fase es vital. La identificación del mapa de riesgos exige también la concreción del nivel de riesgo de cada delito y nos sirve de guía para desarrollar las siguientes fases. La importancia de esta primera fase es fundamental ya que un mapa de riesgos “estándar” supone directamente la ineficacia de todo el sistema.
Creación del Departamento de Compliance o Formación Compliance Officer
Creamos el Departamento de Compliance. No es un departamento que se pueda ubicar en ninguna estructura de las empresas. Es un departamento totalmente independiente de todos los demás que tiene acceso directo a todas las Direcciones y departamentos.
Formación y Seguimiento
La formación va dirigida a todas las personas que integran las Sociedades. Creamos un Plan de formación y su enfoque se basa en aquellos factores de RIESGO que afecten en mayor medida a las empresas. Como es lógico los planes de formación no son iguales para todos si no que se dividirán en función de los departamentos de las empresas y haciendo un especial trabajo con los órganos directivos.
La formación la desarrollamos mediante CURSOS PRESENCIALES explicando todos los aspectos del Programa de Compliance. Los cursos serán de asistencia obligatoria y además hacemos las correspondientes verificaciones de su entendimiento por parte de todos quedando reflejadas ellas documentalmente.
Verificación periódica del modelo implantado en función de los cambios normativos.
Definir y diseñar el modelo de vigilancia y control
Implantación de Protocolos o Procedimientos Internos en la toma de decisiones que pudieran afectar a riesgos penales
Establecimiento de un canal ético y de denuncias
Se trata de una herramienta clave en la prevención de delitos. Esta herramienta permite a las personas que trabajan para la compañía comunicar posibles riesgos, por ejemplo, en caso de un conflicto ético o ante una posible situación de riesgos penales. El hecho de que un empleado comunique un posible riesgo permite a la compañía adoptar medidas para remediar el mismo y proteger sus legítimos intereses. Este canal de denuncias se instaría a través de Vegas Nieto Abogados.
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